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上期所完善投资者保护制度 _远大期货_远大国际

来源:远大期货    作者:远大国际期货    

在原油期货合约、期权合约等产品设计中充分考虑投资者保护因素,研究制定针对境内外投资者参与的相关制度和规则。2016年底证监会出台了《证券期货投资者适当性管理办法》,并于2017年7月1日起实施。上期所成立了投资者保护专项小组,完善交易所自律规则中关于适当性管理的规定,制定《上海国际能源交易中心期货交易者适当性管理细则》、《上海期货交易所期权投资者适当性管理办法》,并积极配合中国期货业协会出台《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》。

  目前,上期所已在交易所业务规则中系统性地嵌入了投资者保护的相关要求,包括严格制定并执行投资者适当性管理规定,强化投资者的主动报告义务,并通过开展各类投资者教育活动,加强宣传普及力度。

  依法从严监管,维护市场公平

  为维护市场公平正义,上期所积极推进看穿式监管,强化对违法违规行为的查处力度。包括利用先进监控手段提升对违法违规行为精准打击的能力,加强对疑似实际控制关系账户监管,做好异常交易及违法违规行为的常态化监测及后续处置工作。对于临近交割月份合约期现偏离较大、自然人持仓占比大、多空持仓结构失衡、空头客户仓单不足等情形,提前分析预判,化解潜在市场风险。

  此外,上期所定期举办期货公司首席风险官培训,交流创新业务及风险控制相关工作。与监管部门协作,开展以违规线索及风险为导向的,针对期货公司会员的现场检查和非现场检查,共同形成监管合力。